合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。①交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断③10%以上会员营业部无法正常发送交易申报④10%以上的证券中断交易

2023-07-24 从业资格银行证券

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。①证券投资顾问②证券分析师③客户经理④保荐代表人

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。①非依法发行的证券，不得买卖②在股票限定的期限内，不得买卖③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式④证券交易必须以现货进行交易

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变更③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。①公开发行公司债券，应具备健全且运行良好的组织机构②公开发行公司债券，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用④公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

2023-07-24 从业资格银行证券

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

2023-07-24 从业资格银行证券