证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。 A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

2023-05-27 从业资格银行证券

下列属于非流通国债的特征是（ ）。 A.自由认购 B.自由转让C.不能自由转让 D.可记名，也可不记名

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封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监 督管理机构核准？（ ）A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.所有基金份额持有人赞同

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基金管理人的更换条件包括（ ）。 A.被基金份额持有人大会解任 B.被依法取消基金管理资格C.被依法撤销或者被依法宣告破产 D.不公平地对待其管理的不同基金财产

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安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的，那么债券不能收 回投资的风险的情况有（ ）。 A.债务人清算后没有剩余余额 B.发行可转换债券C.债务人不履行债务 D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

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货币市场基金不得投资于（ ）。 A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过297天（含297天）的债券D.信用等级在AAA以下的企业债券

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列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有（ ）。 A.利率提高，对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少，股票价格下降B.利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融 资和对股票的需求，股价下降C.利率下降，利息负担减轻,公司净盈利和股息增加，股票价格上升D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价 格上涨

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20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票 陆续增加了（ ）。 A.国债 B,权证 C.企业债券 D.可转换债券

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基金托管人应该是（ ）的金融机构。 A.完全独立于基金管理机构 B.具有一定的经济实力C.实收资本达到一定规模 D.具有行业信誉

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按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。 A.黄金市场 B.外汇市场 C.股票市场 D.贴现市场

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