证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。
2023-05-26
B:3万元以上10万元以下罚款
C:3万元以上30万元以下罚款
D:5万元以上30万元以下罚款
参考答案:C
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
下列各项中,( )不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
2023-07-27 从业资格银行证券
目前人们大多认为1868年英国成立的( )是最早的证券投资基金。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
( )也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
2023-07-27 从业资格银行证券
下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则( )
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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