证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
2023-05-26
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
参考答案:BCD
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(2)同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。(3)接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。
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