证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
2023-05-26
B:出具警示函
C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D:责令清理违规业务
参考答案:ABCD
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。()
2023-05-27 从业资格银行证券
热门标签