委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可直接向法院提起诉讼。()

我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（ ）。I．促进国际化Ⅱ．保持货币币值的稳定Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．促进证券市场发展

2023-07-24 从业资格银行证券

目前，我国的基金主要投资于（ ）。Ⅰ、公开发行上市的股票；Ⅱ、非公开发行股票；Ⅲ、国债；Ⅳ、货币市场工具。

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每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。Ⅰ．证券名称Ⅱ．成交价Ⅲ．成交量Ⅳ．买卖双所在会员营业部的名称方

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客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

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基金托管人的职责包括（ ）。I．安全保管基金财产Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅳ．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

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基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（ ）等三方面因素。Ⅰ．宏观经济与政策Ⅱ．企业所处行业的发展状况Ⅲ．企业的前景Ⅳ．企业自身的经营情况

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会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）。Ⅰ、依法成立5年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；Ⅱ、上一年度审计业务收入不少于人民币500万元；Ⅲ、注册会计师不少于55人；Ⅳ、净资产不少于人民币500万元。

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国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）。Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股票的日期

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根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。Ⅰ．资产保管Ⅱ．资金清算Ⅲ．资产核算Ⅳ．投资运作监督

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