证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。

上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。A.1 B.2 C.3 D.4

2023-05-27 从业资格银行证券

股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（ ）以上通过。A.1/2 B.所持表决权的1/2C.2/3 D.所持表决权的2/3

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召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。A.10 B.15 C.20 D.30

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有限责任公司具有（ ）的特点。A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B.资合、封闭及设立程序简单C.资合、开放性及设立程序相对复杂D.人合兼资合、封闭及设立程序简单

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股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。A.100 B.300 C.500 D.800

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推行股票、转债发行核准制的重要基础是（ ）。A.中介机构尽职尽责 B.中介机构自律C.中介机构信息披露 D.中国证监会的监督

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在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人应当披露的信息包括（ ）。 A.年度报告 B.中期报告C.季度报告 D.临时报告

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在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年度报 告和信用跟踪评级报告。A. 3月30日 B. 4月30曰C. 5月30日 D. 6月30日

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审计完成阶段是实质性审计工作的结束。 （ ）

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发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表 决权。 （ ）

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