()是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。Ⅰ．资产支持证券Ⅱ．可转让存单Ⅲ．银行承兑汇票Ⅳ．贵金属

2023-07-25 从业资格银行证券

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。Ⅰ．应釆取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值Ⅱ．在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量Ⅲ．估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值Ⅳ．采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值

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下列属于债券收益率特性的有（ ）。Ⅰ．当期收益率可以反映每单位投资的资本收益Ⅱ．到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率Ⅲ．即期利率也称“零利率”，是零息债券到期收益率的简称Ⅳ．持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

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关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额Ⅱ．基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额Ⅲ．基金份额转换费用由基金份额持有人承担Ⅳ．基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

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关于基金认购费，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．后端收费模式的认购费率一般随投资时间延长而递减Ⅱ．前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式Ⅲ．后端收费模式在认购时不收取认购费Ⅳ．不同的认购金额可以设置不同的认购费率

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下列选项中属于金融期权基本功能的有（ ）。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

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下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．新一代信息技术领域Ⅱ．新材料领域Ⅲ．节能环保领域Ⅳ．新能源领域

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下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ．监测分析全市场融资融券交易情况Ⅲ．运用市场化手段防控风险Ⅳ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

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量化分析法的主要约束有（ ）。Ⅰ．对使用者的定量分析技术有较高要求Ⅱ．对基本面数据的真实完整性具有较强依赖Ⅲ．所采用的各种数理模型本身存在模型风险Ⅳ．对交易系统的速度和市场数据的精确度有较高要求

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证券投资基金的当事人包括（ ）。Ⅰ．基金业协会Ⅱ．基金投资者Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金托管人

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