由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。
2023-05-26
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
参考答案:BD
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
2023-07-24 从业资格银行证券
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若法定存款准备金为 r,原始存款为 D0,则简单货币乘数 m 为()
2023-07-24 从业资格银行证券
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对股份有限公司而言,可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。
2023-07-24 从业资格银行证券
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当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
2023-07-24 从业资格银行证券
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