董事会是一自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。()

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

2023-07-24 从业资格银行证券

当利率看跌时，可以（ ）①将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具②将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具③将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具④将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

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证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。①从事证券交易时间②信誉状况③投资风格④资产状况

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甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）①甲②乙③丙④丁

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股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数

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融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

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证券经纪业务营销人员不得（ ）。①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字③在执业过程中索取或收受客户款项和财物④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

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下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。①风险覆盖率不得低于100%②资本杠杆率不得高于8%③流动性覆盖率不得低于100%④净稳定资金率不得低于100%

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下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理②提取一般风险准备金③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度④未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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