关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。
2023-05-26
A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
参考答案:ACD
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
参考答案:ACD
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。
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年金终值和现值的计算通常采用( )的形式。A.单利 B.复利 C.贴现 D.折现
2023-05-25
从业资格银行证券
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远期外汇交易的交割期一般按( )计算。A.年 B.季 C.月 D.日
2023-05-25
从业资格银行证券
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