证券公司操纵证券市场的,依法应受的处罚包括()。
2023-05-26
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
C:单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
D:情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
参考答案:ABC
根据《证券法》的有关规定,证券公司操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款;单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。本题正确答案为A、B、C。
2023-08-12 从业资格银行证券
根据《商业银行内部控制指引》,银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的关联方不包括( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
评估外审机构存在下列( )情况.商业银行不宜委托其从事外部审计业务。
2023-08-12 从业资格银行证券
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