资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
2023-05-26
B:2万元以上20万元以下
C:3万元以上30万元以下
D:5万元以上50万元以下
参考答案:C
资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_64.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_13.jpg)
()是指暴露在外未加保护的,会对企业经营产生消极影响的风险。
2023-08-02
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_61.jpg)
对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,不包括( )。
2023-08-02
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_91.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_27.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_51.jpg)
2023-08-02
从业资格银行证券
热门标签