下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。

2023-05-26

A:专门、独立的业务运作
B:合理、有效的控制措施
C:合理的规模控制
D:科学的风险评估

参考答案：ABCD

定向资产管理业务的内部控制：专门、独立的业务运作；合理、有效的控制措施；独立、客观的投资研究；科学、严密的投资决策；完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。

相关推荐

下列属于操纵期货交易价格的行为的是（）。

2023-05-24 从业资格银行证券

任何单位或者个人（），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。

2023-05-24 从业资格银行证券

下列属于中国期货业协会职责的有（）。

2023-05-24 从业资格银行证券

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

未经期货交易所许可．任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

国家机关和事业单位可以从事期货交易。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

热门标签