证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()

首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以用名章、签名章等代替。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请 获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司 等金融机构。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

可交换公司债券面值为每张人民币1OOO元。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发 行公告中披露。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的 新股，申购时间为T日上午9 ： 30 ~11 ： 30，下午1 : 00 ~3 ： 00。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业 务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。

2023-05-27 从业资格银行证券

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号 准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司配股的信息披露，在T + 1日至T+2日刊登配股提示性公告。 （ )

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券