开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。
2023-05-27
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
参考答案:ABCD
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
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2023-05-24
从业资格银行证券
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期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。 ( )
2023-05-24
从业资格银行证券
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期货公司收取的保证金的高低,可以由期货公司根据公司计划自己确定。( )
2023-05-24
从业资格银行证券
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