证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。
2023-05-27
B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
参考答案:AB
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
除了工作收入以外,通常理财师会要求客户考虑准备()个月以上的家庭预备金
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
根据经验法则,资产负债率超过( ),对普通家庭而言就属于偏高了。
2023-08-11 从业资格银行证券
除了工作收入以外,通常理财师会要求客户考虑准备( )个月以上的家庭预备金。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
热门标签