证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。()
2023-05-27
参考答案:对
银行业金融机构中( ),负责绩效考评的制度建设、组织实施和质量控制
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《商业银行资本管理办法(试行)》商业银行资产的最高风险权重是( )
2023-07-29 从业资格银行证券
银行接到大规模投诉,应当及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
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