2023-05-27
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十九条第四款规定，同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。
关于并购基金，说法正确的的是（ ）Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象；Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权增值；Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权；Ⅳ.通常采用较低的杠杆率
2023-08-04 从业资格银行证券
股权投资基金托管的基本原则有（ ）。Ⅰ.合规性原则；Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立原则.Ⅳ保密性原则
股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息；Ⅱ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益；Ⅲ.利用投资顾问服务与他人合谋进行内幕交易；Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（ ）。Ⅰ.法律意见书；Ⅱ.年度财务报表；Ⅲ.高管基本信息；Ⅳ.公司章程；Ⅴ.合伙人名单
法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续；Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规；Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案
中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。Ⅰ.名称Ⅱ.备案时间Ⅲ.主要投资领域Ⅳ.基金托管人
信托（契约）型基金的特点有（ ）。Ⅰ.本质上是信托关系；Ⅱ.不需要缴纳企业所得税；Ⅲ.基金投资者对取得的投资收益缴纳个人所得税；Ⅳ.基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任
某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（ ）
境外IPO市场包括（ ）
合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）
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