在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是( )。
2023-05-27
B:指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C:证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D:证券公司与客户的资金清算交收,需要在证券公司和银行完成
参考答案:BD
证券公司在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司和客户的资金清算交收,需要由和指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行)配合完成。
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2023-05-26
从业资格银行证券
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敏感性分析主要应用于计量复杂金融工具的收益相对市场风险要素的非线性变化。(?)?
2023-05-26
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我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。(?)
2023-05-26
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一家商业银行发生流动性风险可能会连带着其他银行也发生流动性风险。(?)?
2023-05-26
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2023-05-26
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资本规划采用滚动预测的方式,即每年重新开展一次对未来三年或五年的规划。(?)?
2023-05-26
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操作风险可按人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别分类。(?)?
2023-05-26
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操作风险的三种计量方法在复杂性和风险敏感性上是逐渐减弱的。(?)?
2023-05-26
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2023-05-26
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