2023-05-27
内幕交易在操作程序上往往与正常的证券市场操作程序相同，即也是在市场上公开买卖；也无论其主观上是故意或者是过失，比如是否利用了该信息进行交易；亦无论其买入或者卖出所持有该上市公司证券的数量或者金额，数量和金额的多寡仅对行为人进行内幕交易应承担的法律责任大小产生影响。
中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）
2023-05-24 从业资格银行证券
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）
首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（ ）
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。
下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。
证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。
根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（ ）。
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