2023-05-27
在证券经纪业务中的要素包括：证券经纪商、委托人、证券交易所和证券交易对象。
根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
2023-05-27 从业资格银行证券
地方政府债券也称为（ ），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。
可转换公司债券的发行规模由发行人根据可转换公司债券的存续期限和财务状况确定。( )
股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。( )
在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。( )
混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。( )
董事、高级管理人员不得兼任监事。( )
发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。( )
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。( )
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