基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ )的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

道氏理论的主要原理有（ ）。①市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为②市场波动具有某种趋势③趋势必须得到交易量的确认④一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

2023-08-01 从业资格银行证券

技术进步对行业的影响是巨大的，它往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。如（ ）。①电灯的出现极大地消减了对煤油灯的需求②蒸汽动力行业则被电力行业逐渐取代③喷气式飞机代替了螺旋浆飞机④大规模集成电路计算机则取代了一般的电子计算机

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下列各项中，（ ）等因素的存在减弱公司的变现能力。①因争议而未缴纳的税款②售后产品被发现存在安全隐患③面临的讼诉案件败诉的可能性增加④担保责任引起的负债增加

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下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（ ）。①应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理③应当建立证券研究报告发布审阅机制④应当公平对待证券研究报告的发布对象

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股权资本成本的计算包括（ ）。①长期债券②留用利润③普通股④优先股

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财政赤字的弥补方法包括（ ）。①增加国债的发行②增加转移支付③向银行借款④增加税收

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对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般来说，常用的指标有（ ）。①零售物价指数②生产者物价指数③国民生产总值物价平减指数④原材料物价指数

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除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（ ）。①通过朋友获得有关信息②通过市场调查获得有关信息③通过家庭成员获得有关信息④通过邻居获得有关信息

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在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有（ ）。①宏观经济环境②制度因素③市场因素④股票价格因素

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关于EV/EB①TDA，下列说法正确的是（ ）。①不受所得税率不同的影响，使得不同国家和市场的上市公司估值更具有可比性②不同公司折旧政策差异会对估值合理性产生影响③相比而言，由于EB①TDA指标中扣除的费用项目较少，因此其相对于净利润而言成为负数的可能性也更小，因而具有比PE更广泛的使用范围④公司资本结构的改变不会影响该方法的估值

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