2023-05-27
【答案详解】B。2006年新修订的《证券法》改变了分类标准，不再将证券公司分为综合类证券公司和经紀类证券公司，而是对证券公司实行按业务分类监督。
基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（ ）。
2023-07-27 从业资格银行证券
以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（ ）。
以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。
申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和流程Ⅳ.公平对待股东和客户
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.基金托管协议草案Ⅳ.招募说明书草案；Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。
（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资基金。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ）Ⅰ、外部性问题Ⅱ、脆弱性问题Ⅲ、信息对称问题Ⅳ、内部性问题
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
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