证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。
A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本

C.更换总经理 D.更换法定代表人

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。

2023-07-25 从业资格银行证券

按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。

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我国的混合资本债券的期限是（ ）。

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证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

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下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间Ⅱ．其票面利率一般高于相同条件下的不可转换债券Ⅲ．其赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内持续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券Ⅳ．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为5年

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以下属于机构投资者的有（）。Ⅰ．政府机构类投资者Ⅱ．金融机构类投资者Ⅲ．企业和事业法人类机构投资者Ⅳ．基金类投资者

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上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（ ）。Ⅰ．新一代信息技术领域Ⅱ．高端装备领域Ⅲ．新能源领域Ⅳ．生物医药领域

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基金投资面临的外部风险有（ ）。Ⅰ．政策风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．经营风险

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下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．行使这一权利的途径是参加股东大会，行使表决权Ⅱ．股东可以出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议Ⅲ．股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权Ⅳ．股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权的过半数通过即可

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目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。Ⅰ．内部运作Ⅱ．专业管理Ⅲ．组合投资Ⅳ．独立托管

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