记名股票转让简便不受限制。 ( )

基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。

2023-07-26 从业资格银行证券

以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。

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以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 （ ）。

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公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（ ）。Ⅰ、熟悉证券投资方面的法律，行政法规Ⅱ、具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历Ⅲ、具备基金从业资格Ⅳ、个人金融资产不低于300万元

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守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。Ⅰ、避免实施违法违规行为Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为Ⅳ、参与监管机构的执法活动

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根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下 不需要进行岗位分离的是（ ）。

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按《开放式证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3 年后，对基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。

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基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。Ⅰ、公司重大关联交易Ⅱ、基金重大关联交易Ⅲ、公司审计事务Ⅳ、基金审计事务

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下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。Ⅰ、基金管理公司A为了销售基金，开展"零费率"活动，自己承担基金销售成本Ⅱ、基金管理公司B开展"开户有礼" 活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票Ⅲ、基金管理公司C为庆 祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息

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以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。

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