证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括()。
A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
2023-05-27
参考答案:ABD
【详解】ABD。C选项应修改为:要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。
2023-05-26 从业资格银行证券
一旦完成客户的信用状况分析,客户获得的信用评分结果将长期有效。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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