普通开放式基金份额属于（ ）。

A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券

我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。 A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取.C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D.从证券交易所的业务收入中提取

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( ）。A.有效的投资风险评估制度 B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度 D.完善的交易记录制度

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在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。A.交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者

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投资者持有一个上市公司巳发行的股份的后，通过证券交易所的证券交易，其 所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机 构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A. 2% B. 3%C. 5% D.10%

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竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。A.当日开市价B.市场价格 C.委托订单规定的价格D.做市商报价

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全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。A.竞价方式 B.询价方式 C.招投标方式D.定价方式

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关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。A.发放股票股利是分红派息的一种形式B.分红派息是股东实现自己权益的过程C.发放现金股利是分红派息的一种形式D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

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证券经纪业务营销是以（ )为载体的金融服务营销。A.证券类经纪产品 B.证券类金融产品C.证券类委托产品 D.证券类代理产品

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证券营业部日常管理的主要内容是( )。A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的动作管理C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理

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36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。A. 0. 5 个 B. 100 个C. 1个 D. 10 个

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