将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（ ）。
A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与 本期剩余盈利的分配
C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。

2023-07-25 从业资格银行证券

对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。

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基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

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目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金

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根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

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基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。①申请募集基金的申请报告②基金合同草案③招募说明书草案④法律意见书

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以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。①ETF的申购和赎回均以现金进行②LOF必须采用指数基金模式③ETF只在二级市场交易④LOF对申购和赎回没有规模的上限

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ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。①10②30③50④100

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ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。

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混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。①偏股型基金②偏债型基金③股债平衡型基金④灵活配置型基金

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