证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
2023-05-27
参考答案:ABC
。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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