有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。 ()

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收 指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所 有权发生了转移。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券， 经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行 追溯调整。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约 金比率的乘积。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管 理计划份额。 （）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管 理合同。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券