2023-05-27
答案为D。我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（）。Ⅰ．拟在下半年发行公司债券Ⅱ．拟在下半年公开增发股票Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本Ⅳ．拟在下半年分配股票股利
2023-08-04 从业资格银行证券
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。Ⅰ．当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的Ⅱ．当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ．对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ．在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的Ⅴ．未直接参与信息披露违法行为的
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ．责令证券公司更换相关人员
根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告？（）Ⅰ．公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况Ⅱ．持股5%以上股东的情况Ⅲ．管理层讨论与分析Ⅳ．董事会报告Ⅴ．财务会计报告和审计报告全文
某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（）Ⅰ．对另外一个行业进行大额投资Ⅱ．1名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查Ⅲ．1/3以上的机器季节性停工检修Ⅳ．产品季节性提高价格5%Ⅴ．成本上升，预计对公司利润影响较大Ⅵ．公司增资
下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（）。
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（）。
上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（）。
热门标签
