下列符合证券公司业务规则的有( )。
A.经纪业务为客户买空卖空
B.自营业务要求账户实名
C.资产管理业务要求客户盈亏自负
D.实行逐日盯市和强制平仓制度
2023-05-27
参考答案:BCD
答案为BCD。有关对证券公司开展经纪业务,不得为客户买空卖空,明确经纪人的法律地位及代理权限、责任划分,明确经紀业务中收取费用的规定;有关自营业务需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确从事自营业务的风险控制指标;规定资产管理业务需要明确客户盈亏自负,公司可以收取管理费及合同约定相关事项;明确融资融券业务的准入条件,规定融资融券的业务合同和账户体系、证券公司的资金和证券来源;规定交易中的担保、逐日盯市和强制平仓制度以及保护客户权益义务;明确交易模式。
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2023-07-28
从业资格银行证券
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2023-07-28
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2023-07-28
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银行业金融机构应坚持( ),合理安排柜面窗口,缩减等候时间。
2023-07-28
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2023-07-28
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( )是商业银行将其所吸收的资金,按一定的利率贷给客户并约期归还的业务。
2023-07-28
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