目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。 （ ）

公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万 元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。A.3000,6000 B. 6000,3000 C. 6000,6000 D. 3000,3000

2023-05-27 从业资格银行证券

审计报告应由至少（ ）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A.2 B. 3 C. 4 D. 5

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申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（ 〕。 A.国资委 B.财政部C.中国人民银行 D.发改委

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可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权,并于（ ）成为发行 公司的股东。 A.转股的当日 B.转股完成后的次日C.转股完成后的2日内 D.转股完成后的3日内

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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资 产不低于人民币（ ）万元。A.200 B. 300 C. 500 D. 600

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公开募集证券说明书自（ ）内有效。 A.最后签署之日起3个月 B.最后签署之日起6个月C.最后签署之日起12个月 D.最后签署之日起2年

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定价增发操作中应注意，新股东增发代码为( )。A.“731XXX” B. “700X X X” C. “730XXX” D. “710X X X”

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对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向 ( )设立的复核机构申请复核。A.证监会 B.证券业协会C.证券交易所 D.证券服务机构

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外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股 说明书草案。A.国际协调人 B.会计师 C.证券经纪人 D.主承销商

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发行人应披露（ ），包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A.发行当年的发展计划 B.未来两年的发展计划C.未来三年的发展计划 D.发行当年和未两年的发展计划

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