证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

2023-05-27

参考答案：ABD

。证券公司分公司设立条件。证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：(1 )具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。 (2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性。（3)最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形。（4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件。（5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格。（6)中国证监会的其他要求。