证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
A.买卖数量 B.出价方式
C.证券名称 D.价格幅度
2023-05-27
参考答案:ABCD
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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