根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括()。

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。①最近三年连续盈利②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小③最近三年没有重大违法、违规行为④核心资本充足率不低于3%

2023-07-25 从业资格银行证券

主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

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当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。①标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率②标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率③标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债票面价格④标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债票面价格

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我国证券市场监管体系包括（ ）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

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按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同

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政府债券的特征包括（ ）。①安全性低②流通性强③收益稳定④免税待遇

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采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。

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以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

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下列属于证券服务机构的有（ ）①证券投资咨询机构②财务顾问机构③资信评级机构④会计师事务所

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除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。①担保协议②担保人资信情况说明③无违法违规证明④资产证明

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