2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。()

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

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按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货

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相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化

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政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用

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证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。①股票融资②债券融资③投资基金融资

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非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。1、公司控股股东2、与公司业务有关的企业3、公司的员工4、证券公司

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下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。1、一种强市场性的融资活动2、一种间接融资活动3、在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的4、促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体

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（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券

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企业的组织形式可分为（ ）1、独资制2、合伙制3、公司制4、合同制

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