持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。 Ⅰ.公司前30名股东 Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ.不少于10家证券公司 Ⅳ.不少于5家保险机构投资者 Ⅴ.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少

2023-08-04 从业资格银行证券

下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。 Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月） Ⅱ.控股股东认购其他股东放弃认购的股份 Ⅲ.控股股东承诺认购×万股，但实际认购少于×万股 Ⅳ.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

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发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括( )。 Ⅰ.上市地点，上市时间，股票简称，股票代码 Ⅱ.发行前股东所持股份的流通限制及期限 Ⅲ.发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 Ⅳ.上市保荐人 Ⅴ.股票登记机构

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上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有( )。 Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经营范围 Ⅲ.所属行业 Ⅳ.主营业务 Ⅴ.注册资本 Ⅵ.高级管理人员

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在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。 Ⅰ.主要投入、产出物供求及价格的重大变化 Ⅱ.发行人住所的变更 Ⅲ.律师事务所的变动 Ⅳ.发生新的重大负债或重大债项发生变化 Ⅴ.重大诉讼、仲裁案件 Ⅵ.会计人员的变动

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发行人在处理上市公告书相关事项时，需遵循的具体要求包括( )。 Ⅰ.发行人应在其股票上市5日前，将上市公告书全文刊登在至少1种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本置备于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅 Ⅱ.发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间 Ⅲ.上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用这些信息谋取利益 Ⅳ.发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会省级市派出机构、上市的证券交易所 Ⅴ.发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任

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首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括( )。 Ⅰ.承销机构 Ⅱ.发行人律师及审计机构 Ⅲ.发行股数 Ⅳ.发行方式 Ⅴ.发行价格

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《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号一一创业板公司招股说明书》（第28号准则）与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括( )。Ⅰ.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面Ⅱ.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现Ⅲ.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见Ⅴ.在来来发展与规划方面，增加要求发行人审慎分析说明未来发展及在增强成长性和自主创新方面的情况

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关于新股投资风险特别公告的主要内容，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.由网下机构投资者在确定的价格区间内进行累计投标询价 Ⅱ.发行人和保荐机构（主承销商）协商确定价格 Ⅲ.发行人上市后的股票为可流通股份或者不可流通股票 Ⅳ.在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可终止本次发行 Ⅴ.若本次发行实际募集资金净额低于招股意向书中公布的拟投入项目的资金需求额，发行人将通过自有资金或债务融资等方式，补足项目投资缺口

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外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露( )等可能存在的风险。 Ⅰ.依赖境外原材料供应商、境外客户的风险 Ⅱ.依赖境外技术服务的风险 Ⅲ.外国股东住所地、总部所在国家或地区向中国境内投资或技术转让的法律法规可能发生变化的风险 Ⅳ.汇率风险 Ⅴ.国家有关外商投资企业税收优惠的法律法规可能发生变化的风险

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