证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括()。
2023-05-27
B:责令暂停部分业务
C:责令暂停主营业务
D:限制业务活动
参考答案:ABD
除A、B、D项内容外,派出机构还采取的措施包括:①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括的内容有()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有()。
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全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的,包括()等交易步骤。
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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。
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