2023-05-27
境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易所流通转让称为境外上市。
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）. A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
2023-07-27 从业资格银行证券
基金份额登记机构的主要职责不包括（）。 A、基金资金清算B、建立并管理投资人的基金账户C、代理发放红利D、负责基金份额的登记
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。 A、监管机构B、所在机构C、监控中心D、基金托管人
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。 A、监事会B、管理层C、合规管理部门D、督察长
关于金融资产，以下描述错误的是（） A、金融资产具有较大的升值空间B、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C、资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产D、金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
下列属于内部风险的是（）。 A、决策失误B、经济C、文化D、法律法规
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑 A、控制活动中的不相容职务分离B、行为监控中的特定人员分别管理C、内部环境中经营理念和经营风格D、事项识别中的不同管理事项的分类
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。 A、每月，每周B、每月，每日C、每周，每个工作日D、每日，每日
基金注册登记机构的职责不包括（） A、披露基金份额净值B、确认基金交易C、保管持有人名册D、建立投资者基金份额账户
下列属于中台部门的是（）。 A、清算部B、信息技术部C、监察稽核部D、以上选项都正确
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