2023-05-27
商业银行的证券投资活动仅限于国债。
(2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
2023-07-24 从业资格银行证券
(2019年)收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,对收购人或其控股股东的()给予警告,并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门负责人Ⅲ.直接负责的主管人员Ⅳ.其他直接负责人员
(2019年)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期;Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;Ⅲ.公司的实际控制人;Ⅳ .董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
(2018年)下列关于证券发行的描述中,正确的是()。Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券,不得采用打广告的方式
(2019年)符合下列哪一种情形的,为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
(2019年)申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。
(2019年)根据我国《证券法》的规定,采用包销、代销方式承销证券的,其中的承销期不得超过()日。
(2019年)公司公开发行债券要求最近()年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
(2019年)公司公开发行新股,要求最近()年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
(2018年)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是( )。
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