根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。()

不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。

2023-07-26 从业资格银行证券

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。

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（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

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（ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。

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（ ）应保证督察长的独立性。

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（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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