2023-05-27
非法资金流动一般具有数额巨大、交易异常等特点。大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
基金募集机构主要有( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（ ）。
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通Ⅳ.现内控需求有变化，及时改进更新
我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（ ）。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索；Ⅱ.科技系统对产业投资基金的最早探索；Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索；Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索
某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）Ⅰ.书面警示；Ⅱ.要求参加强制培训Ⅲ.行业内谴责Ⅳ.加入黑名单
关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容（ ）Ⅰ.融资运用Ⅱ.发展战略Ⅲ.风险分析Ⅳ.会计政策与会计估计V产品与服务
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时全、完整
投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有（ ）。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况；Ⅱ.参与被投资企业的公司治理；Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标；Ⅳ.监控被投资企业的财务状况
尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（ ）纪律处分。Ⅰ.行业内谴责；Ⅱ.加入黑名单；Ⅲ.撤销管理人登记；Ⅳ.取消基金从业资格；Ⅴ.谈话提醒
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