我国证券公司监管制度主要包括()。
2023-05-27
B:以净资本为核心的经营风险控制制度
C:合规管理制度
D:客户交易结算资金第三方存管制度
参考答案:BCD
目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度;(2)以净资本为核心的经营风险控制制度;(3)合规管理制度;(4)客户交易结算资金第三方存管制度;(5)信息报送与披露制度等。
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的基本条件有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括( )。
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一般来说,关于债券价格与其影响因素之间的关系,下列表述正确的有( )。
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商业银行申请需要批准的个人理财业务,应向监管机构报送( )等文件。
2023-05-25 从业资格银行证券
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在生命周期内,个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有( )。
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