基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。()

2023-05-27 从业资格银行证券

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁人措施。()

2023-05-27 从业资格银行证券

现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。()

2023-05-27 从业资格银行证券

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。()

2023-05-27 从业资格银行证券

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。()

2023-05-27 从业资格银行证券

《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

2023-05-27 从业资格银行证券

单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。()

2023-05-27 从业资格银行证券

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。()

2023-05-27 从业资格银行证券