证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。()

公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于非生产性支出，但可 用于弥补亏损。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

主承销商的回访报告只提交给证监会。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1 亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5 000万港元。 （ ）

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封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金托管人应当按照规定和要求编制基金 上市公告书。 （ ）

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深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的 决定。 （ ）

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投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。 （ ）

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上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。 （ ）

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传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈 利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。 （ ）

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上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。 （ ）

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上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行 推荐人可以由一般的、没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）

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