根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则()。
2023-05-27
B:机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
参考答案:AB
根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
证券市场监管的手段是法律手段,经济手段,行政手段和道德约束。()
2023-05-27 从业资格银行证券
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,以营利为目的的国有独资公司。()
2023-05-27 从业资格银行证券
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是核准制。()
2023-05-27 从业资格银行证券
热门标签