下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。
2023-05-27
A:向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容
B:泄漏客户资料
C:对外透露自营买卖信息
D:在经纪业务中接受客户的全权委托
参考答案:A
B:泄漏客户资料
C:对外透露自营买卖信息
D:在经纪业务中接受客户的全权委托
参考答案:A
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,B项属于一般性禁止行为,CD两项属于特定禁止行为。同时,《准则》规定从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,公司已发布的研究报告的内容不属于商业秘密。
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期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。
2023-05-24
从业资格银行证券
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根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是( )o
2023-05-24
从业资格银行证券
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