下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。

下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ ）。 Ⅰ持股15％的金融企业 Ⅱ持股30％的服装企业 Ⅲ持股10％的上市公司 Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业

2023-08-04 从业资格银行证券

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（ ）等信息报送义务。 Ⅰ季度信息报送更新 Ⅱ年度信息报送更新 Ⅲ重大事项信息报送更新 Ⅳ月度信息报送更新

2023-08-04 从业资格银行证券

基金管理人申请基金管理人登记时，通常应提交的材料或信息有（ ）。 Ⅰ工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ公司章程或者合伙协议 Ⅲ主要股东或者合伙人名单 Ⅳ高级管理人员的基本信息

2023-08-04 从业资格银行证券

新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。 Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度 Ⅱ．合格投资者风险揭示制度 Ⅲ．运营风险控制制度 Ⅳ．信息披露制度

2023-08-04 从业资格银行证券

下列不属于登记与备案的原则的是（ ）。

2023-08-04 从业资格银行证券

（ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

2023-08-04 从业资格银行证券

下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（ ）。

2023-08-04 从业资格银行证券

基金运行期间，基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。

2023-08-04 从业资格银行证券

已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容说法错误的是（ ）。

2023-08-04 从业资格银行证券

基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（ ）

2023-08-04 从业资格银行证券